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UPDATE 2-LPL Financial以2600万美元的价格解决了美国各州的调查

永利棋牌官网 2018-10-23 02:06:00 奇闻

波士顿(路透社) - LPL金融控股公司达成了2600万美元的和解协议,国家证券监管机构解决了美国经纪交易商疏忽监管员工和阻止向客户出售未注册证券的说法

马萨诸塞州和阿拉巴马州的国家证券监管机构周三公布了该和解协议,该协议还将确保LPL回购非法出售给投资者的证券

“由于各州的共同努力,成千上万的投资者将受益,并有权获得退还的利息,”马萨诸塞州联邦政府秘书威廉·高尔文在一份声明中说

此次和解是在马萨诸塞州和阿拉巴马州的监管机构领导的一项调查之后进行的,该调查涵盖了他们在过去12年中所发生的行为

北美证券管理协会(NASAA)成立了一个调查LPL的工作组,称调查人员发现未能维持适当的系统来监督员工并防止出售未注册的证券

按收入计算,美国最大的独立经纪交易商LPL Financial表示,如果他们选择参与交易,它将向美国52个州和地区中的每一个支付499,000美元的罚款

LPL表示,加州选择不参加

“我们认真对待合规和风险管理义务,并将继续为这项重要工作投入资源,”LPL在一份声明中说

根据和解协议,自2006年10月起出售未注册证券的客户将获得全额支付的金额加上3%的利息

美国宇航局表示,LPL还同意对新证券产品的整合进行“自上而下”的审查,以确定公司是否有能力遵守各州的证券登记要求

Nate Raymond在波士顿的报道;由Jonathan Oatis编辑;由Chizu Nomiyama和Cynthia Osterman编辑

作者:濮阳奴

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