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中国农业银行向纽约州支付2.15亿美元用于反洗钱违法行为

永利棋牌官网 2018-10-08 13:11:00 世界

纽约(路透社) - 中国农业银行(601288.SS)ABOC.UL将因违反纽约州反洗钱法而支付2.15亿美元的罚款,该州金融监管机构周五表示

银行官员进行“故意不法行为”,包括在其纽约分行掩盖可能的可疑交易

纽约州金融服务部表示,一些交易涉及受美国制裁的政党

该监管机构表示,该银行还“沉默”了该分行的首席合规官,后者向管理人员提出了关于可疑金融交易“惊人”模式的担忧

这些交易包括从也门到中国公司的付款以及中国和俄罗斯公司之间的“异常大”转账

监管机构表示,该银行在与监管机构达成的同意令中同意设立一个独立监督机构,以解决“严重缺陷”

无法立即联系中国农业银行及其纽约分行的官员发表评论

纽约州官员表示,该银行拥有约2.8万亿美元的总资产,其中包括纽约分行约95亿美元

根据同意令,自2013年以来,纽约分行已经以“快速增加的数量”清除涉及外国代理银行的美元交易

在美元清算中,各方之间的外币交易使用美国银行以美元支付

2014年,纽约监管机构警告该银行,其监控可疑交易的系统不足,并告知该银行在改善监管措施之前不要加强其美元清算业务

虽然这种做法很常见,但美元清算对银行来说可能是有风险的,因为它可以被犯罪分子和激进组织用来计划攻击洗钱和转移资金

监管机构表示,该银行故意忽视(纽约州)银行在纽约分行的警告和美元结算交易在2014年和2015年飙升

中国农业银行掩盖交易的策略包括通过国际有线消息系统发送编码消息,合规人员使用该系统来筛选和监控金融活动

监管机构没有确定的合规官员认为,许多“不透明”的交易涉及银行客户,他们的身份应该被披露用于监控目的

曾经有一家土耳其银行为一家阿富汗银行客户处理美元交易,该客户被美国财政部称为与贩毒者和非法现金流相关网络的联系

分支机构经理针对合规官的担忧,指示该官员不与监管机构沟通

合规官员于2015年6月离职

一个月后,纽约银行审查员发现了近700起尚未被调查的潜在可疑交易的“无法管理”积压

Jeffrey Benkoe和Bill Rigby编辑

作者:平楱边

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