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亚太经合组织因违反“证券法”而被罚款1.3亿元

永利棋牌官网 2017-06-11 14:17:28 外汇

由于违反证券法,国家证券委员会(SSC)刚刚签署了一项决定,为亚太证券股份公司(APEC)制裁行政违规行为1.3亿和股市

具体而言,在2010年1月1日至2011年4月20日期间,APEC安排了没有证券执业证书的人员开展业务,按照法律规定,需要证书职业

此外,公司没有保留足够的证据来证实客户下订单,也没有将投资者的资金与违反公司组织和运营规定的公司资金分开

证券

此外,亚太证券股份公司也未能根据规定关闭部分订单接收代理商

除了金融制裁外,SSC要求APEC采取纠正措施,迫使公司遵守有关证券公司运作和证券业务规定的法律

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作者:巫撤

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