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美国参议员提出有关解雇富国银行工人的问题

永利棋牌官网 2018-10-08 13:08:00 世界

(路透社) - 三名美国参议员周四表示,富国银行(WFC.N)已经解雇了数百名员工因华尔街许可证的不当销售行为

在给富国银行首席执行官蒂姆·斯隆的一封信中,参议员伊丽莎白·沃伦,罗恩·怀登和罗伯特·梅嫩德斯质疑该银行在所要求的监管文件中对这些雇员被解雇的披露

这封信是第一个迹象表明经纪业务的客户,即Wells Fargo Advisors,也可能受到Wells Fargo员工未经许可开设客户账户的早期问题的影响

富国银行周五表示,被解雇的员工曾在富国银行的零售银行工作,但获得了金融业监管局(FINRA)的许可,这是一家负责监管经纪人的华尔街监管机构

一些银行家获得了证券许可证,因此他们可以将分支机构客户转介给经纪部门

富国银行9月份表示,未经许可,将以客户的名义开立200万存款和信用卡账户,向客户支付1.85亿美元的罚款和500万美元

这家总部位于旧金山的银行表示,在五年内,该公司因不当销售行为解雇了5,300名工人

路透社10月份报道称,数千名小企业客户也受到影响

参议员写道,“看来富国银行隐瞒了监管机构的关键信息,这些信息可能早在2016年9月的和解前揭露了该银行的不当行为”,并要求提供更多信息

美国金融业监管局(FINRA)对经纪公司和证券交易商进行监管,他们告诉国会工作人员,它已经收到600多名被解雇的富国银行雇员的解雇文件U5表格

但是,其中只有207个包含详细信息,表明他们因导致虚假账户的做法而被解雇

参议员说,不完整的U5申请可能剥夺了监管机构的信息,这些信息可能使他们能够更快地发现并停止“非法活动”

发言人Nancy Condon在一封电子邮件回复中表示,FINRA“非常重视公司提交的所有文件的完整性和准确性”

她指出,FINRA上周对其监管的所有公司的销售计划进行了审查

富国银行发言人Jennifer Greeson Dunn表示正在进行多项调查,包括内部审查

她说,该银行多年来一直致力于阻止错误的销售行为,并正在采取措施修复损害

“我们承认我们可以更早,更积极地采取行动,”Greeson Dunn说

在周四的一次会议上,斯隆表示他不了解零售银行以外的问题

(这个版本的故事纠正了标题和第一段,以显示被解雇的员工拥有证券许可证,但没有受雇于经纪部门

)Elizabeth Dilts和Dan Freed在纽约的报道;由Lauren Tara LaCapra和Richard Chang编辑

作者:尔朱摆

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